2023年度各类交易场所现场检查结果公告

一 、 项目编号 ：JH23-210000-37611

二 、 项目名称：2023年度各类交易场所现场检查

三、中标（成交）信息

包组编号：001

包组名称： 交易场所现场检查

供应商名称：北京登记结算有限公司

供应商地址：海淀区北京市海淀区学院南路62号院1号楼-2至13层101-308

中标（成交）金额：90,000（元）

四、主要标的信息

包组编号：001

包组名称： 交易场所现场检查

服务类

名称：2023年度各类交易场所现场检查（C19990000其他专业技术服务）

服务范围：辽宁省内经批准保留的18家地方交易场所

服务要求：（一）采购标的需实现的功能或者目标； 根据《辽宁省地方交易场所监督管理暂行办法》相关规定，为加强对经批准保留的18家地方交易场所依法合规经营，开展2023年度进行现场检查。聘请第三方机构配合行政执法人员对交易场所制度、系统和交易实际流程进行现场审核、取证、出具报告及跟踪后续整改情况。 （二）采购标的需执行的国家相关标准、行业标准、地方标准或者其他标准、规范； 采购标的需执行地方各类交易场所行业的国家、地方各级监管规定，包括： 1、《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号）。 2、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）。 3、《清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》（清整联办〔2017〕31号）。 4、《辽宁省地方交易场所监督管理暂行办法》（省政府令336号）。 5、《关于印发<辽宁省交易场所监督管理指引（试行）>的通知》（辽金发稳〔2019〕3号）。 6、《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令〔2013〕第3号）。 7、交易场所所属行业相关监管规定。 （三）采购标的需满足的质量、安全、技术规格、物理特性等要求； 本次现场检查需符合相关监管规定，检查方案、检查步骤及实施时间需符合采购方需求。 （四）采购标的的数量、采购项目交付或者实施的时间和地点； 本次现场检查对象为经批准保留的18家交易场所。现场检查内容包括： 1、查看交易模式、交易品种是否符合《辽宁省地方交易场所监督管理暂行办法》等相关规定。 2、检查交易场所仓储物流、下属分支机构、会员、代理商及授权服务机构合规情况。 3、检查交易场所财务状况，查看交易场所是否开展线下业务、是否不经上报增加新的交易品种，是否在接入的交易系统之外另有系统，是否存在交易数据与系统数据不一致情况。 现场检查实施时间为2023年7月，最终交付时间为2023年9月30日。 （五）采购标的需满足的服务标准、期限、效率等要求； 本次现场检查应依据交易场所行业相关监管规定，在规定时间内完成。项目最终交付时间为2023年9月30日。交付形式为召开现场检查工作总结会，对检查对象是否涉及违法违规行为进行汇报，同时提交现场检查工作总结报告一份。 （六）采购标的的验收标准； 本次现场检查对象与采购方的需

服务时间：实施时间为2023年7月，最终交付时间为2023年9月30日。

服务标准：（一）采购标的需实现的功能或者目标； 根据《辽宁省地方交易场所监督管理暂行办法》相关规定，为加强对经批准保留的18家地方交易场所依法合规经营，开展2023年度进行现场检查。聘请第三方机构配合行政执法人员对交易场所制度、系统和交易实际流程进行现场审核、取证、出具报告及跟踪后续整改情况。 （二）采购标的需执行的国家相关标准、行业标准、地方标准或者其他标准、规范； 采购标的需执行地方各类交易场所行业的国家、地方各级监管规定，包括： 1、《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号）。 2、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）。 3、《清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》（清整联办〔2017〕31号）。 4、《辽宁省地方交易场所监督管理暂行办法》（省政府令336号）。 5、《关于印发<辽宁省交易场所监督管理指引（试行）>的通知》（辽金发稳〔2019〕3号）。 6、《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令〔2013〕第3号）。 7、交易场所所属行业相关监管规定。 （三）采购标的需满足的质量、安全、技术规格、物理特性等要求； 本次现场检查需符合相关监管规定，检查方案、检查步骤及实施时间需符合采购方需求。 （四）采购标的的数量、采购项目交付或者实施的时间和地点； 本次现场检查对象为经批准保留的18家交易场所。现场检查内容包括： 1、查看交易模式、交易品种是否符合《辽宁省地方交易场所监督管理暂行办法》等相关规定。 2、检查交易场所仓储物流、下属分支机构、会员、代理商及授权服务机构合规情况。 3、检查交易场所财务状况，查看交易场所是否开展线下业务、是否不经上报增加新的交易品种，是否在接入的交易系统之外另有系统，是否存在交易数据与系统数据不一致情况。 现场检查实施时间为2023年7月，最终交付时间为2023年9月30日。 （五）采购标的需满足的服务标准、期限、效率等要求； 本次现场检查应依据交易场所行业相关监管规定，在规定时间内完成。项目最终交付时间为2023年9月30日。交付形式为召开现场检查工作总结会，对检查对象是否涉及违法违规行为进行汇报，同时提交现场检查工作总结报告一份。 （六）采购标的的验收标准； 本次现场检查对象与采购方的需

五、评审专家（单一来源采购人员）名单： 付秋荣、刘长全　

六、代理服务收费标准及金额：

包组编号：001

包组名称： 交易场所现场检查

代理服务收费标准及金额：按照磋商文件要求向成交人收取代理服务费金额5,000.00（元）

七、公告期限

自本公告发布之日起 1 个工作日。

八、其他补充事宜

九、凡对本次公告内容提出询问，请按以下方式联系。